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文/江城書生（微信公眾號：黃桷樹財經）
雖然在試用期，但這可能是一位老司機。
2017年7月31日，四川證監局下發的《關於對國海證券成都天仁路證券營業部采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》當中，揭露瞭當地一傢證券營業部的違規行徑。
經四川證監局調查，國海證券成都天仁路證券營業部存在以下違規事實：
1、2015年7月26日，國海證券成都天仁路證券營業部時處試用期的前員工劉江勇，在營業部組織的推介會上稱“簽約瞭後，操作過程是我做決策，公司有其他人進行操作”，並稱“營業部會和客戶簽訂協議，進行台中商標註冊類別二八分成，這就是我們的‘資管型’服務”。
2、國海證券成都天仁路證券營業部前員工劉江勇在你營業部擔任投資顧問期間，私下接受營業部客戶孫劍銳委托買賣證券，累計發生1571筆；私下接受營業部客戶王雷委托買賣證券，累計發生148筆。
3、國海證券成都天仁路證券營業部對上述違規行為未能及時發現並有效實施合規管理。同時，國海證券成都天仁路證券營業部客戶回訪工作不到位，導致未能及時發現並糾正上述違規行為。
黃桷樹財經註意到，劉江勇的行為違反瞭《證券投資顧問業務暫行規定》、《證券台灣註冊商標、期貨投資咨詢管理暫行辦法》當中“證券投資顧問不得代客戶作出投資決策”、“證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失”、“證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得代理投資人從事證券、期貨買賣”等規定。
和訊網今天刊登瞭《四川證監局查處國海證券天仁路營業部：試用期員工違規代客操盤！...》一文，關於此事的更多報道，請在和訊財經客戶端上閱讀。
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